序号

单位

岗位名称

风险类型

潜　在　风　险

风险等级

主　要　防　控　措　施

1

局领导班子

领导工作

内部

执行各项廉政规章制度力度不够，落实一岗双责、党风廉政建设责任制不到位。

三

1、加强党风廉政建设，认真落实领导干部廉洁自律各项规定，定期开展警示教育，做到警钟长鸣；
2、切实落实好党风廉政建设责任制和一岗双责制；
3、认真落实各项规章制度，强化全局干部管理，用制度管人、管事。

2

办公室

财务管理

内部

办公经费管理使用不规范

一

1、加强业务知识学习，提高会计人员业务能力水平；

2、严格财务管理，规范工作职责和岗位纪律，及时向局党支部报告和公开财务运行状况；

3、遵守财经纪律，不断完善内部财务管理制度，严格资金运行管理，自觉接受审计。

印章管理

内部

印章管理不规范

一

1、严格局公章管理制度，规范使用公章；

2、不得在空白纸上盖章，严禁带章出行；

3、严格执行印章管理规定，妥善保管，不出问题。

车辆管理

内部

车辆管理不规范

一

1、科学合理调配用车，强化节能意识，提高车辆的使用效率；

2、加强公务用车司机的教育，公务车维修到定点维修厂维修；

3、严格执行车辆用油规定和车辆管理制度，防止浪费、公车私用现象。

3

基层股

基层管理

外部

1、对人民调解工作业务指导、监督不力，纠纷有时不能及时调处；

2、刑释解教人员不能妥善安置，造成脱管。

三

1、加强对基层人民工作的指导和监督，认真落实纠纷排查机制；
2、定期对人民调解协议书的规范性、合法性进行督导；

3、加强对刑释解教人员的安置帮教工作。

4

宣教股

普法工作

外部

1、法制村、社的创建达不到要求；

2、不按要求进行法制宣传工作，导致宣传不到位。

三

1、按要求对各乡镇、各单位进行一年两次的督促检查“六五”普法开展情况；

2、加强履职意识，加强法律知识和业务知识学习，深入调查研究，提高普法宣传能力，并积极开展送法下乡活动。

5

律师事务所

律师工作

内部

1、对律师收案、收费监督管理不到位；

2、办案不细致、出现失误。

二

1、建立健全制度，加大对律师督查力度，杜绝私自收案、收费现象；
2、加强对律师事务所工作人员的思想道德教育及业务培训工作，提高素质，提高办案质量。

6

社区矫正办公室

矫正对象管理

外部

对矫正对象的外出就业、免除公益劳动、请销假、奖惩等申请不严格按照规定条件审批。

三

1、认真学习、严格执行社区矫正工作的一系列规章制度，提升自身的工作能力和业务素质；

2、认真做好社区矫正人员的接管工作，加强监督检查，严格依法办事，做到“监管、教育、帮扶”三落实。

7

法律援助中心

援助案件管理

内部

在法律援助办案当中，不遵守职业道德，执业纪律，工作不扎实。

三

1、加强思想道德建设，恪守职业道德，遵守法律法规；

2、严格依法办案 ，严格审查援助案件范围，做到应援尽援。　　　　

8

公证处

公证书办理

外部

1、为不真实、不合法的事项出具公证书；

2、毁损、篡改公证文书或者公证档案；

3、泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私；

4、公证收费不规范。

二

1、严格及时依法受理、审查和出具公证书，办证过程中履行法定告知义务；
2、按照办证规则需要核实或者对具有异议的进行核实；

3、加强监督检查，依法按标准收取公证费用，发现工作人员有不依法执业、索取或收受他人财物或谋取其它利益，及时严格处理。

9

司法所

（19个）

所长（负责人）

外部

1、工作责任心不够，创新意识不强，不能履行好司法所的各项职能；

2、对相关政策法规贯彻落实不到位，对矫正对象、回归人员等特殊管理对象现实思想状况掌握不准，造成脱漏管。

三

1、廉洁自律，加强本所廉政教育和业务学习，提高业务水平和组织能力，强化责任意识，督促所内人员认真履行职责；

2、认真贯彻落实相关政策法规，加强矫正对象和回归人员的管理工作，恪守职业道德，依法办事。